Compliance; Mercado Financeiro | 4 Pontos Críticos de Compliance de “Know Your Client (KYC)” Para Bancos, Fintech, Gestoras e Empresas
Compliance de “Know Your Client” (KYC) e “Know your Supplier” (KYS) é item fundamental para qualquer organização, especialmente as que realizam captação, intermediação, custódia e/ou aplicação de recursos de terceiros no Brasil e exterior. Estão neste rol instituições financeiras, fintechs, administradores e gestores de fundos de investimentos, DTVMs, assessorias de